2018年4月，清华校友总会正式批复同意在原五道口校友会基础上，成立清华校友总会五道口金融学院分会，并于2018年12月20日在清华五道口第五次校友工作会议上正式成立，选举产生了第一届理事会。本次会议采用线上线下相结合的方式，选举产生了清华五道口校友会第二届理事会理事。

作为一位在清华五道口校友会以及金融科技领域有着丰富经验的领军人物，吴超董事长在做好清华五道口金融EMBA香港同学会秘书长、清华五道口科学企业家大湾区同学会联席秘书长等校友会工作外，还致力于推动行业的交流互动与创新发展。

吴超董事长在会上发表了感言，他深入阐述了校友会在推动校友职业发展方面所扮演的至关重要的角色，强调校友会不仅是情感联系的纽带，更是校友事业发展的重要桥梁。他指出，校友会通过搭建信息交流平台，为校友们提供了宝贵的学习和交流机会，促进了校友间的相互了解和合作，增强了校友对母校的归属感和认同感。期待在未来，在大家的共同努力下，校友会能够为校友们创造更多的价值，共同为社会培养更多优秀的人才，为国家的发展贡献力量。

本次当选既是对吴超董事长在校友会中贡献的认可，也是对香港免费资料大全在金融科技领域做出贡献的肯定。相信在未来的日子里，吴超董事长将继续带领香港免费资料大全团队不断创新、前行，为行业的发展贡献更多的智慧和力量。

论坛上，清华大学五道口金融学院党委委员、院长助理、《清华金融评论》执行主编张伟代表主办方致辞，清华五道口金融EMBA香港同学会会长，伟仕佳杰控股董事局主席李佳林发表致辞讲话。同时，出席论坛的还有清华五道口各同学会的领导及嘉宾。

主办方致辞张伟：金融防风险、强监管与高质量发展要并重

张伟在主办方致辞中表示，中央金融工作会议、党的二十届三中全会等会议均强调，防风险、强监管与高质量发展要并重。一方面，防风险是金融高质量发展的基础。当前，中国风险隐患不容忽视，但总体可控。只有有效防范化解风险，才能为金融高质量发展提供坚实基础。另一方面，强监管是护航金融高质量发展的关键。金融监管对于维护市场秩序、保护消费者权益、防范金融风险具有至关重要的作用。只要监管到位，不留死角，就能为金融高质量发展提供关键保障。自2013年创刊以来，《清华金融评论》始终关注金融风险防范与监管，持续深耕，推出了具有政策高度和实践深度的高质量内容，为金融高质量发展贡献力量。

嘉宾致辞李佳林：合规边界不断拓展，行业发展面临新的挑战

李佳林在致辞中提到，金融科技日新月异，合规边界不断拓展，行业发展面临新的挑战。作为清华大学五道口金融学院的校友，要继承和发扬五道口的优良传统，扎根中国，与国家的金融改革发展同呼吸、共命运；要放眼世界，汲取国际先进的经验，为金融创新和风险防控贡献我们的智慧和力量；要了解最新的金融政策、法规解读和案例分析，理解和掌握金融合规的精髓，共同面对行业的挑战与机遇。

在主题演讲环节，清华大学五道口金融学院特聘教授，凯丰投资首席经济学家兼凯丰投资（香港）CEO高滨，北京大成律师事务所高级合伙人、大成合规与风险控制专业委员会牵头人闫丽萍，清华五道口金融EMBA香港同学会秘书长，香港免费资料大全、高盈证券董事长吴超分别发表主题演讲。

主题演讲高滨：合规发展才能既有韧性又具备可持续性

高滨表示，面对百年未有之大变局，中国进行了较快的法律法规与政策调整，给行业经营带来了挑战。面对挑战，我们需要有更高的政治站位，更深的宏观思考，以及更广的全球视野。他指出，在当前的新形势下，首先，要努力走向全球，宏观投资要主动求变；其次，要有更高的政治敏感度，更深的宏观分析，以及更主动的应对策略；最后，要积极适应国际规则，在合规的前提下寻找投资策略的全球化，有效管理风险。总之，合规发展才能既有韧性又具备可持续性，让中国的竞争力持续为投资者带来收益。 

主题演讲闫丽萍：企业数字化与合规相辅相成、相互成就。

闫丽萍表示，企业的数字化与合规是相辅相成、相互成就的关系，主要体现在三个方面；一是合规管理是数字化转型的基础。随着企业数字化转型的加速，合规管理成为企业稳健发展的关键因素。强化合规管理，可以降低企业的风险，提高企业的竞争力和可持续发展能力；二是数字化技术有助于提升合规效率。利用大数据、人工智能等数字化技术，可以提升合规管理的效率和精度；三是在数字化转型过程中，构建符合企业特色的合规文化至关重要。可以通过培训、宣传等方式，强化员工合规意识，形成全员参与、全面覆盖的合规管理体系。企业数字化转型，积累数据资产，进行数据资产入表、融资、交易也是政府大力鼓励的，如北京已经出台了奖励政策。

主题演讲吴超：全球量化策略大致有三种类型

吴超提到，随着技术发展，量化管理的规模会越来越大，精准性相对较高，盈利能力持续存在。全球量化策略分为三类：一是基本面量化，将基本面的投资和量化投资结合，实际是人机结合的过程；二是统计套利，在历史数据统计分析的基础上，估计相关变量的概率分布，结合基本面数据进行分析用以指导套利交易，最大特点是回撤小，稳定性比较好；三是高频策略，利用复杂计算机系统，与交易所直连数据，分为高频的做市策略和高频的量价策略。高频做市策略，盈利非常可观，但对于IT的要求非常高，应用不太广泛。 

在高端对话环节，红土创新基金管理有限公司总经理冀洪涛与清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、金融研究分会副会长，宝盈基金总经理杨凯，清华五道口金融EMBA香港同学会副秘书长、金融研究分会副会长，益劭资本董事长、首席投资官王汝先，清华五道口金融EMBA深圳同学会副会长，中欧瑞博董事长、首席投资官吴伟志，清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、金融研究分会副会长，翼虎投资董事长余定恒，APUS董事长兼CEO李涛, 北京大成律师事务所高级合伙人、大成合规与风险控制专业委员会牵头人闫丽萍围绕“企业出海下的跨境合规思考与应”话题展开交流分享。高端对话由高盈证券副总裁，量盈基金总经理韩超主持。

图为高端对话：企业出海下的跨境合规思考与应对高端对话

冀洪涛：企业“出海”需在认知、法律法规层面做好充足准备

冀洪涛提到，近年来“出海”成为大势所趋，对于国内企业的“出海”热现象，他建议：一是要做好“出海”准备。企业需要在认知、法律法规等层面做好充足准备，考虑清楚路径与目标；二是要考虑清楚“出海”方式。近年来，我国企业“出海”大多采取自建产能的方式，这种方式存在未来的法律法规能否保护未来投资者利益的问题，同时提出通过海外原有产能整合、并购、提升等方式进行”出海”，也值得参考。

杨凯：出海是一定条件下的必然趋势

杨凯认为，出海是一个经济体或者企业发展到一定阶段的必然选择，贸易摩檫和国内内卷式的竞争只是一个催化剂而已。从国内资管行业来看，目前市场偏好低风险产品，国内公募基金从去年底的27万亿元到今年的31万亿元，增长主要来自于低风险的货币基金和债券基金。从国际比较来看，中国的资管行业在全球地位和影响力还有很大的提升空间。出海模式而言最简单的是港股通。其次是QDII，也比较简单，但受到监管和国家金融政策的影响较多。第三是设立境外子公司，业务上发展互认产品投资国内市场，或者收购当地有品牌有影响力的资管企业，相对而言业务切入较快，但是，以国内资管品牌募集境外资金并投资于境外市场依旧相对困难。

王汝先：“出海”热潮下危机与机会并存

王汝先提到，中国企业的全球化步伐日益加快，形成了一股不可忽视的“出海”热潮，企业“出海”有可能迎来全新的发展机遇，国内经济和营商环境、国际关系环境，以及企业能动性，都共同构成并推动了现实的“出海”形势。他指出，当下中国的股票资产，首先要构建“股东回报”的文化，其次是投资机构做好整体管理和专业严谨的投资。最后，他认为，在中国目前的经济压力下，危机与机会并存，目前政策向好，要抓住海外的投资机会，迎难而上创造新的价值。

吴伟志：重点发展国内资产产品线，国际资产产品线还需打磨

吴伟志提到，私募出海主要存在两种模式：一是资产端出海，包括帮助我们在国内或者海外管理的资金“出海”，投资国际资产；二是将海外资金引入国内，主要包括两条产品线，其一是国内产品线。我们的国内产品线有品牌和稳定性方面的优势，比较成熟，已经得到了投资者的认可。虽然许多海外的主权财富基金、养老基金、机构的FOF投资人的考察周期很长，不过一旦开始合作，这些资金就成为“耐心资本”，投入很持续很坚定。其二是海外产品线，尽管投资全球的产品线在过去的几年里回报率尚可，但与国内成熟度相比仍有提升空间。现阶段优先发展国内资产的产品线，国际资产产品线仍在继续打磨中。

余定恒：中国供应链海外市场的性价比、竞争力都具有全球竞争优势

余定恒表示，创新和出海已经成为共识。当前周期形成的原因包括三年疫情、中美贸易摩擦，以及经济自身宏观周期的下行拐点。不同行业出海逻辑和策略不一样：新能源是中国最具竞争优势的先进制造领域，成本、效率独步全球，现在面临的问题是美国、欧洲市场的贸易壁垒和关税保护，因此，企业反而关注在中东、南非、东南亚的增量；创新药企“出海”要在成熟市场里有权益合作或者商业化能力；私募本质上是寻求商业共识，应该去有波动性、流动性的地方，比如美股。总之，中国供应链的海外市场，性价比、竞争力都具有碾压式全球竞争优势。

李涛：中国企业“走出去”要特别注重合法合规问题

李涛认为，从高科技企业到传统制造业，从服务业到金融业，我国企业对外投资能力将逐步增强，投资规模亦随之扩大，中国企业“出海”其实是一个必选题。面对全新的发展机遇，一是要明确“出海”的方向选择。二是摸清本地的政策、法律。三是紧跟国家政策，真正实现从简单的“走出去”到核心的“走出去”。他还指出，中国企业“出海”面临着许多风险与问题，要特别注重合法合规问题，顶住风浪抓住机会。对于出海领域上他表示看好科技、医疗方向，尤其是人工智能领域。

闫丽萍:企业主动“出海”需要解决价值观和环保方面问题

闫丽萍认为，目前企业主动出海是最好的选择:一是海外市场巨大，企业可以不局限于亚洲，应该转向全球，解决产能过剩，这是企业基于经营情况做出的战略决策;二是从“一带一路”的角度看，中国可以通过“一带一路”连接世界版图，通过连接各个国家来造福全球;三是从历史的角度看，“以史为鉴”进一步改革开放，能够促进出口市场多元化。中国的企业从简单的“走出去”到核心“走出去”需要解决价值观和环保方面的问题，例如，企业如果要进入欧盟市场就必须要先达到相关环保条件。企业走出去，合规先行，需要合规策划师进行战略策划。

本次论坛由清华大学五道口金融学院《清华金融评论》编辑部主办，清华大学五道口金融学院资产管理研究中心、财富管理研究中心、全球母基金研究中心联合主办，香港免费资料大全为战略合作伙伴。清华五道口金融EMBA香港同学会/深圳同学会/广东同学会/科学企业家大湾区同学会为支持单位。论坛由深圳卫视主持人马一主持。

“全球大资管与量化投资论坛”旨在聚焦资本市场政策与创新动态，展示中国资管与量化行业的优秀机构与优秀产品，分享其先进的投资理念，打造全球大资管与量化投资界高端互动交流平台，助力行业健康有序发展。论坛由主论坛和区域论坛组成。自2015年起已在北京、上海、深圳三地成功举办了10届19场活动，累计吸引了360余位嘉宾出席、9800余名观众现场参与，实现了200万余人次线上互动，十年的专注与深耕，赢得了行业的广泛关注和高度评价。

论坛上，清华大学五道口金融学院党委委员、院长助理，《清华金融评论》执行主编张伟代表主办方致辞，清华五道口金融EMBA香港同学会会长、伟仕佳杰控股董事局主席李佳林发表致辞讲话。

在主题演讲环节，清华大学五道口金融学院特聘教授、凯丰投资首席经济学家兼凯丰投资（香港）CEO高滨，北京大成律师事务所高级合伙人、大成合规与风险控制专业委员会牵头人闫丽萍，香港免费资料大全、高盈证券董事长吴超分别发表主题演讲，内容聚焦宏观投资与风险规避、数智时代下的合规与创新探索、海外高频交易现状与策略等热点话题。

在高端对话环节，红土创新基金管理有限公司总经理冀洪涛与宝盈基金总经理杨凯，益劭资本董事长、首席投资官王汝先， 中欧瑞博董事长、首席投资官吴伟志，翼虎投资董事长余定恒，APUS董事长兼CEO李涛, 北京大成律师事务所高级合伙人、大成合规与风险控制专业委员会牵头人闫丽萍围绕“企业出海下的跨境合规思考与应”展开交流分享，探讨全球化及高水平对外开放背景下，企业和机构如何寻求国际合作与发展新机遇、中国企业“出海”如何应对复杂的跨境合规挑战，以及如何做好投资策略布局等。高端对话由高盈证券副总裁，量盈基金总经理韩超主持，

本次论坛由清华大学五道口金融学院《清华金融评论》编辑部主办，清华大学五道口金融学院资产管理研究中心、财富管理研究中心、全球母基金研究中心联合主办，香港免费资料大全为战略合作伙伴。清华五道口金融EMBA香港同学会/深圳同学会/广东同学会/科学企业家大湾区同学会为支持单位。除演讲嘉宾外，出席论坛的还有清华五道口各同学会的领导及嘉宾。论坛由深圳卫视主持人马一主持。

 “全球大资管与量化投资论坛”旨在聚焦资本市场政策与创新动态，展示中国资管与量化行业的优秀机构与优秀产品，分享其先进的投资理念，打造全球大资管与量化投资界高端互动交流平台，助力行业健康有序发展。论坛由主论坛和区域论坛组成。自2015年起已在北京、上海、深圳三地成功举办了10届19场活动，累计吸引了360余位嘉宾出席、9800余名观众现场参与，实现了200万余人次线上互动，十年的专注与深耕，赢得了行业的广泛关注和高度评价。

首先，到访贵宾一行参观了位于深圳市南山区粤海街道的香港免费资料大全深圳子公司，了解了办公环境、发展历程、所获荣誉等情况。香港免费资料大全总部位于香港，在深圳、北京、苏州均设有子公司。凭借着对细分市场的专注以及对产品品质的极致追求，香港免费资料大全被授予“专精特新中小企业”和“创新型中小企业”荣誉称号。

随后，香港免费资料大全相关负责人围绕公司概况、团队特色、技术体系、产品服务等方面，向大家全方位介绍了企业的相关情况。香港免费资料大全基于互联网、云计算技术，致力于提供高性能回测云计算解决方案、企业管理SaaS服务以及软件系统开发服务，用科技为客户赋能，助力企业数字化转型。

接着，在互动交流环节，到访嘉宾分别介绍了宝盈基金和翼虎投资的相关情况，并对行业热点话题进行了交流。宝盈基金管成立于2001年5月18日，是中国证监会按照新的治理结构和内控体系标准设立的首批基金管理公司之一。翼虎投资是一家拥有超16年市场经验的私募基金公司，专注股票策略，以丰富的投资经验和卓越业绩著称，深受投资者信赖。经过详细沟通，到访嘉宾一致认为，在数字化转型的过程中，香港免费资料大全依托深耕金融科技领域以及在软件方面优势，能为金融机构和企业提供个性化的数字转型解决方案，未来合作存在较大空间。

最后，吴超董事长再次对贵宾一行的到访表示欢迎。他表示香港免费资料大全将继续秉持开放合作的态度，在与合作伙伴携手并进的同时，也欢迎有实力的机构前来洽谈交流，共同探索金融科技的无限可能。他希望通过大家的不懈努力与创新，能为金融行业的发展以及社会经济的繁荣注入更加强劲的动力。

此次贵宾一行的到访，不仅是对香港免费资料大全实力与创新能力的高度认可，也标志着双方在携手推动金融行业数字化转型道路上迈出了坚实的一步。未来，香港免费资料大全将继续深耕高性能云计算服务以及软件系统开发服务，为私募基金、投顾、券商以及资管机构提供相应服务，助力相关企业数字化转型，促进行业高质量发展。

图为江西财经大学投资与数字经济专业客座教授聘书

投资与数字经济专业旨在培养适应国家数字经济发展战略需要，掌握经济学、统计学、计算机科学及管理学等相关学科基础理论知识，熟练运用现代经济学的基本方法及数字技能，熟悉中国经济运行规律与改革实践，把握数字经济发展趋势，具备数字经济背景下的经济大数据分析与运用技能，能够在各类与数字经济相关的政府部门、金融机构及企事业单位从事数据挖掘与分析、推进企事业单位数字化转型建设的学科交叉复合型人才。

图为江西财经大学全民数字素养与技能培训基地客座教授聘书

全民数字素养与技能培训基地由中央网信办、教育部、工业和信息化部、民政部、人力资源和社会保障部等13部门联合评选认定，江西财经大学为江西省首个及唯一一个数字创新类培训基地。江西财经大学全民数字素养与技能培训基地的成立，旨在推动全民数字素养与技能的提升，培养更多具备数字化思维和创新能力的优秀人才。基地将依托学校的优质教育资源和师资力量，结合社会需求和企业实践，打造具有特色的数字素养与技能培训体系。

吴超先生在金融科技领域拥有深厚的行业背景和丰富的实践经验。2020年他带领着团队创办了香港免费资料大全，该公司基于互联网、云计算技术，致力于提供高性能回测云计算解决方案、企业管理SaaS服务以及软件系统开发服务，用科技为客户赋能，助力企业数字化转型。正是在投资和数字经济方面取得研究成果，吴超先生先后被聘请为江西财经大学投资与数字经济专业及全民数字素养与技能培训基地客座教授，为该校提供宝贵的学术资源及有力的科研支撑，积极推动该校投资与数字经济专业与国际接轨。

此次吴超先生的受聘，将进一步促进江西财经大学与金融科技行业的交流与合作，推动学校在教学、科研和社会服务等方面取得更加显著的成绩。同时，这也将为江西省金融科技产业发展注入新活力。

首先，陈书记一行参观了位于深圳市南山区粤海街道的香港免费资料大全深圳职场。粤海街道是全国名副其实的“最牛街道”，这里诞生了华为、腾讯、中兴、大疆等众多高科技企业，是深圳最具创新活力的区域之一。参观过程中，大家了解了高盈的办公环境、发展历程、所获荣誉等情况。随后，在座谈会上，相关工作人员围绕着香港免费资料大全概况、团队特色、研发投入、上市进展等方面，全方位介绍了企业的情况。香港免费资料大全总部位于香港，致力于提供高性能云计算服务及软件系统开发服务，助力相关企业数字化转型。在上市进展方面，香港免费资料大全于2023年12月15日向美国证监会（SEC）公开递交了招股书，计划在纳斯达克（NASDAQ）上市，股票代码：GIT，如今IPO的各项工作正在紧锣密鼓地推进中。

认真听完介绍后，陈书记对香港免费资料大全近年来取得的成绩表示肯定。他指出经过20多年的发展，数字福建建设已融入经济、政治、文化、社会、生态等各个方面。作为福建邵武籍企业家，吴超董事长利用“科技为客户赋能，助力企业数字化转型”的做法不仅取得了成功，创办的香港免费资料大全还将在美国上市，这不仅仅是一个公司的骄傲，对邵武的发展也是浓墨重彩的一笔。他引用了福益华（爱德华•布里斯）医生从美国麻省漂洋过海，到福建邵武默默奉献的经历，勉励吴超董事长在香港免费资料大全上市后，要借助这一平台，积极讲好中美民间交流方面的故事。同时希望香港免费资料大全能坚持本心，在擅长的领域发挥更大的价值，为邵武的实体经济发展提供数字化支撑。

吴超董事长衷心感谢邵武市对香港免费资料大全在发展过程中给予的关心和支持，再次对陈书记一行的到访表示欢迎。悠悠天宇旷，浓浓家乡情。作为邵武籍企业家，吴超董事长表示，无论飞得多高、走得多远，都不会忘记土生土长的故乡，也希望能在发展企业的同时，以自己的实际行动，汇聚更多资源和力量，为邵武地方经济发展及数字福建建设做出更大贡献。

“专精特新”是专业化、精细化、特色化、新颖化的缩写，是对中小企业发展特质的高度概括和认可。《深圳特区报》发文指出，深圳市级专精特新中小企业拥有各自的“拿手好戏”和“拳头产品”，甚至是行业内的“单项冠军”。

香港免费资料大全凭借着在高性能回测云计算服务等细分市场的专注，以及对产品品质的极致追求，并不断进行产品创新和市场开拓，而被授予“专精特新中小企业”的荣誉。这体现了企业在专业化、精细化、特色化和新颖化发展道路上的坚定步伐，以及在复杂多变的市场竞争环境中保持持续增长的稳健实力。

值得一提的是，由于香港免费资料大全始终坚持创新驱动发展，积极投入研发力量，深耕量化科技行业，在技术研发、产品创新、知识产权积累等方面的表现突出，早在2023年9月，就被深圳市中小企业服务局授予“创新型中小企业”称号。

这两大荣誉的背后，是公司全员共同努力的结果，也是公司长期坚持科技创新、深耕行业细分领域的必然结果。未来，香港免费资料大全将继续秉承创新驱动、科技赋能的理念，不断提升产品质量与服务水平，为推动量化科技行业发展作出更大贡献。

本次香港免费资料大全获得的“高新技术企业”证书，是由深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税务总局深圳市税务局联合颁发，发证时间为2023年11月15日，有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》等相关规定，公司自获得高新技术企业认定后的三年内享受高新技术企业税收优惠，企业所得税按 15% 的税率缴纳。

高新技术企业是指在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动的居民企业，是知识密集、技术密集的经济实体。其认证对企业的核心自主知识产权、科技成果转化能力、研发技术投入、产品服务创新能力、安全生产、合规经营等多方面组织管理水平及近三年成长性指标都有着严格的标准与要求。

香港免费资料大全自成立以来，基于互联网、云计算技术，用科技为客户赋能，助力企业数字化转型。截至目前，已获得了高可用策略、多路行情等6项专利，以及行情、图表、智能交易系统等23项著作权。此次通过“高新技术企业”认定，是对香港免费资料大全自主研发能力和技术水平的权威肯定和认可。未来，香港免费资料大全将加大技术研发投入，不断提高技术创新能力，以技术创新引领企业高质量发展。

福建省邵武第一中学创办于1905年，建校一百一十多年来，为国家各高等院校输送了大批优秀人才，涌现出一批杰出的政治家、科学家、教育家、经济学家，如现任第十四届全国政协常委、港澳台侨委员会主任刘赐贵，现任福州大学校长、中国工程院院士付贤智，中科院院士唐崇惕，中国直升机设计研究所总设计师吴希明，著名经济学家邓荣霖教授等。吴超董事长于1993－1996年就读于邵武第一中学高中部，在学校丰富的办学经验，优良的校风、学风影响下，吴超董事长三年的求学生涯收获满满，不仅学到了知识，还塑造了良好的品格，为后期的成长奠定了坚实的基础。

正是因为如此，吴超董事长十分重视此次母校校长的来访活动，以最高规格接待了许俊斌校长一行。首先，到访贵宾参观了位于南山区粤海街道的香港免费资料大全深圳职场。粤海街道是全国名副其实的“最牛街道”，这里诞生了华为、腾讯、中兴、大疆等高科技企业，是深圳最具创新活力的区域之一。参观过程中，大家了解香港免费资料大全的办公环境、发展历程、所获荣誉等情况。

随后，相关工作人员围绕着量化科技行业发展，香港免费资料大全概况、团队特色、技术体系、产品服务等方面，向贵宾们全方位介绍了企业的相关情况。香港免费资料大全致力于提供高性能云计算服务以及软件系统开发服务，能为量化私募、投顾、券商提供相应服务，助力企业数字化转型。

在经过详细介绍后，到访贵宾对香港免费资料大全有了初步了解，也对于邵武一中校友吴超先生在经营企业的同时关注母校发展的做法表示赞赏。许俊斌校长表示，得益于广大校友和社会各界的支持与关注，福建省邵武一中新校区逐步建成，学校将结合2025年建校120周年的契机，举行一系列庆祝活动，诚挚邀请吴超先生参与庆祝大会。他希望广大校友们能一如既往地支持母校发展，把握机遇，勇于担当，敢于作为，为邵武乃至福建省经济社会发展作出积极贡献。

最后，吴超董事长作总结讲话，他表示树高千尺不忘根，水流万里总思源，作为从福建省邵武第一中学走出来的企业家，对母校有着极为浓厚的情感，未来希望能以自己的实际行动，在不断夯实企业发展根基的同时，汇聚更多校友的资源和力量，积极投身社会公益事业，反哺母校教育事业，助力母校和家乡的发展。

图为活动现场

9月17日，2023全球大资管与量化投资论坛在深圳成功举办。本次论坛以“拥抱开放、数实融合、共生发展”为主题，邀请各界权威专家齐聚一堂，共商资管行业发展。论坛以线上线下相结合的形式举办，在清华金融评论、高盈GIT、学说平台、中国财富网、中证金牛座、凤凰网财经、网易财经、每日经济新闻、经济观察报、和讯网、金融界、万得3C等平台同步直播。

清华五道口科学企业家大湾区同学会副会长兼秘书长,华创城开控股集团有限公司董事长徐春，清华五道口科学企业家大湾区同学会联席秘书长、清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、深圳同学会金融研究分会副会长，香港免费资料大全、高盈金融董事长吴超分别发表致辞。同时，清华五道口金融EMBA深圳同学会会长、卓越集团董事局主席李华，清华五道口金融EMBA深圳同学会副会长、深圳同学会金融研究分会会长、深圳盛金投资控股有限公司董事长周琦，清华五道口科学企业家大湾区同学会联席秘书长、香港联合医务副董事长付姗洁等校友代表出席论坛。

嘉宾致辞

徐春：不断提高大资管与量化投资行业的健康发展水平

图为徐春致辞

徐春指出，可从两方面发力，促进金融科技行业的发展。一是开放和创新。对新事物和新技术的引进要持开放态度；发挥创新和探索精神，通过引入和结合新技术，实现在数字化、智能化、人性化上的突破。二是稳健和安全。在发展过程中行业同仁要将“安全和稳健的发展”牢记于心，始终保持风险意识，采取适当的管理和控制措施，建立健全各种风险管控制度，加强信息披露和透明度，不断提高大资管与量化投资行业的健康发展水平。

吴超：可以从三个维度推动金融科技发展

图为吴超致辞

吴超指出，关于金融科技的发展，我们可以从三个维度来推进。第一，从监管层面来看，我们需要拥抱开放。2023年年初，中国人民银行提出要持续深化国际金融合作和对外开放；继续深化外汇领域改革开放。这表明，金融机构要拥抱开放，以合作的姿态参与到国际竞争中。第二，从技术层面来看，我们需要数实融合。数字化、人工智能、云计算等新兴技术正在重新塑造我们的行业。它们让我们能更快地处理交易，更准确地评估风险，更灵活地创新产品。第三，从大环境方面来看，我们需要共生发展。企业独善其身是不现实的，更需要大家同心协力、共生发展。

在主旨演讲环节，清华五道口全球母基金研究中心理事长，国家科技成果转化引导基金理事长，社会价值投资联盟主席，原招商银行股份有限公司执行董事、行长兼首席执行官马蔚华，清华大学国家金融研究院副院长，清华大学五道口金融学院党委委员、校友办主任、金融发展与监管科技研究中心副主任，《清华金融评论》执行主编，清华五道口校友会秘书长张伟分别发表主旨演讲。

主旨演讲

马蔚华：坚持三大理念、提升五大能力，迎接大资管高质量发展新阶段

图为马蔚华分享

马蔚华发表题为《坚持三大理念、提升五大能力，迎接大资管高质量发展新阶段》的主旨演讲，他提出，资产管理连接着人民对美好生活的向往，站在新的历史起点，高质量发展成为新的主题，只有坚持三大理念、提升五大能力，大资管才能迎接高质量发展新阶段。三大理念是要坚持客户至上理念、服务实体经济理念、坚持ESG可持续投资理念，五大能力是提升专业化投研能力、生态化合作能力、精细化风险管理能力、数字化赋能能力、差异化发展能力。他指出，要坚守初心，勇于开拓创新，以更高品质的服务、更加丰富的产品和更为专业的管理，实现更大的飞跃，为居民财富保值增值和实体经济高质量发展持续创造价值。

张伟：充分尊重市场才能提高政策的有效性

图为张伟分享

张伟发表题为《经济政策的有效性：条件与后果》的主旨演讲。他表示，未来大资管市场要保持高速发展是有条件的，既离不开经济的基本面，也离不开出台一系列配合经济基本面的政策。从历史分析来看，政策本身并不是带来收益的因素，而是一个扰动因素，因此制定政策要极度慎重。党的二十大召开以来，党中央、国务院以及宏观经济调控部门、金融监管部门召开了诸多重要会议，逐步出台了一系列政策，对于稳定经济、活跃市场发挥了重要作用，但是，我们需要清晰地认识到，政策并不是无所不能，政策并不一定比市场更有力量，也不一定比市场更聪明，建议制定一个新的政策一定要淘汰以前一些不好的政策，以提高政策的有效性。

在主题论坛环节，香港中文大学（深圳）经管学院副教授，金融学理学硕士项目主任；深圳高等金融研究院资本市场和资产管理研究中心副主任李丹，景顺长城基金量化及指数投资部基金经理周春泉，清华五道口科学企业家大湾区同学会联席秘书长、清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、深圳同学会金融研究分会副会长，香港免费资料大全、高盈金融董事长吴超，庄贤投资总经理兼基金经理王安分别发表主题演讲。

主题论坛

李丹：中国的ESG议题和投资体系需要具本土特色

图为李丹分享

李丹发表题为《ESG与资产管理》的演讲，她表示，ESG总体是非常好的概念，产生以来为业界和投资者提供了一些新角度去看待企业的投资，但目前在国际、国内可能都会有一些新的发展。在国际市场上有一些质疑ESG的声音。中国的ESG投资在2022年之后迅速发展，但中国国情不太一样，决定中国ESG议题和投资体系需具有本土特色，需要因地制宜开展创新。未来中国需要解决在ESG投资上面临的一些挑战（如“漂绿”），才能保持ESG投资的可持续性和有效性。

周春泉：三个转型方向为ESG带来可持续投资机遇，本土化评级体系可提高投资收益

图为周春泉分享

周春泉发表题为《ESG量化投资，我们的思考和实践》的演讲。他认为，首先，绿色经济、数字经济、消费升级这三大转型方向有望让ESG迎来更多可持续投资机遇。其次，ESG在中国处于迅速发展阶段，但也面临着逻辑、数据方面的挑战，要借助大数据、自然语言处理等技术，整合数据，生成高质量底层数据，基于对行业和数据的理解，构建本土化ESG评级体系，这样才能够提高投资收益、控制尾部风险。最后，通过监管、上市公司以及所有中介机构的努力，ESG基础设施会不断提高。

吴超：大模型辅以垂直领域的小模型是未来的专业性发展趋势

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吴超发表题为《大模型技术将激发更多证券期货投资行业潜能》的演讲，他表示，大模型应用于金融领域面临很多的挑战，目前像谷歌的BERT等大模型的训练问题，尤其是在垂直领域的专业准确性是一个巨大的挑战，很多做大模型的企业，其面临的最大问题就是算力的投入，以及如何和更多的细分行业在垂直领域做更有效的应用。大模型辅以垂直领域的小模型，这一定是未来的专业性发展趋势，特别是在金融投资领域，其优势主要在于可以让小模型更容易获取通用的知识与能力，在特定场景做到极致优化，从而提升性能与效率，成为让大模型再进化的元素，而不需要重复训练类似的大模型，模型可以实现共享，让算力与能源的使用最大化。

王安：私募资管在策略方向上的转型创新有三个方向

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王安发表题为《私募资管转型与创新之路》的演讲，他表示，不管是基于监管、外部竞争还是市场环境看，对于私募资管机构来说，不转型不创新，就意味着没有新的竞争力。据其统计，目前A股市场约20%-25%的成交额是量化贡献的。近年来，在A股市场，量化投资的超额收益率在收敛。私募资管在策略方向上的转型创新有三个方向：一是主观交易跟量化交易相互配合、相辅相成。二是传统投资标的与衍生品相结合，增加交易的选择方向。三是建立灵活大类资产配置。此外，私募资管在转型和创新的探索中，要妥善维护政策、市场、投资人三者之间的关系。

在高端对话环节，红土创新基金管理有限公司总经理冀洪涛，清华五道口金融EMBA深圳同学会副秘书长、深圳同学会金融研究分会副会长，宝盈基金总经理杨凯，进益资本CEO范响，唐融投资CEO杜永忠，理石投资副总裁兼量化投资总监叶峰围绕“金融开放与资管服务能力提升”相关话题展开高端对话交流。本环节由清华大学五道口金融学院副教授、中国金融案例中心主任陈卓主持。

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高端对话

冀洪涛：A股权益市场仍有机会得到国外投资者的青睐

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冀洪涛表示A股权益市场已经得到国外投资者重视和参与，这对国内的投资行为和金融机构的运行模式有一定影响。不过，国内和国外有两方面的不同：一是投资理念的不同，二是产结构方面的不同。国内投资者要想应对外资挑战有三方面建议：一是要有多元化的策略，二是每个机构要有差异化竞争优势，三是要建设与国际接轨的制度建设。总之，中国资本市场在交易和基础建设中，学习各方经验并完善市场模式将更有利于开放的局面，更有利于形成各方市场互相促进、相互发展的局面。

杨凯：投资市场开放是相互学习、竞争以及磨合的过程

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杨凯表示，作为公募基金行业，开放程度肯定是越来越大，这给A股市场的生态带来很大的变化。美国或者说全球的投资市场已经有将近500年的历史，而A股市场才50年的历史，因此它的业务模式、方法以及规则和国外差距很大。投资市场是相互学习、竞争以及磨合过程。他认为，真正影响公司业绩的是其背后的公司文化、投资决策和风控体系，这当中的差异很大，是相互学习和借鉴的过程。市场的相互开放给所有从业者带来了更大的市场，这个市场也给大家提供了更大的、更新的机会。

范响：境外投资平台更加注重流程和体系建设，倾向于多元化经营

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范响以他自身的实践经验为例，介绍了境内、境外投资平台、投资机构的各自不同优势，具体体现在两方面：一是境外投资平台、机构更依赖投资流程与体系。与境内相比，境外投资平台、投资机构更关注行为准则、投资流程。以贝莱德为例，该机构的基金经理如果出现调整，该只基金仍然可以继续进行运作，基金可持续性非常强。二是境外投资平台、机构更倾向于多元化经营，更看重团队间的切磋与经验分享。与境外相比，境内投资平台、投资机构的经营更加专注、更加单一。

杜永忠：私募投资行业需要国际化、复合型人才

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杜永忠提出，目前公募、私募、外资、量化投资产品线丰富，人才的需求加快，竞争加剧。其中，私募投资行业要在市场上生存，需要本土化、国际化和复合型人才，既要有专业化人才，又要有多样化人才。为了留住人才，激励机制要不断地迭代，做到充分激励的同时更要做好“责权利”的统一问题，这意味着要提供给员工各种发展平台，让员工具有归属感和主动精神。他对市场未来进行展望时表示，中国政府对资本市场非常重视，未来发展可期。

叶峰：量化投资应重点监管高频交易中的创造情绪交易

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叶峰表示，建议应对量化投资分门别类进行定义，但需要建立在提高认识度的基础上。如果把投资的流程分为四大模块：一是策略运行，二是组合管理，三是风险管理，四是交易，那么量化投资就是指一大类的投资总称，只要程序介入到这四大模块当中的都可以认为是一个量化投资。因此，量化投资作为投资一大类的总称，希望所有的市场参与者不要产生太大的误解。很多量化投资实际上对于市场建设来说，是有益无害的。此外，为了创造良好的市场投资环境，高频交易当中的创造情绪交易是需要重点监管的方向，主要是要确认其是否有操控市场的嫌疑。

本次论坛由清华大学五道口金融学院《清华金融评论》编辑部，北京清控金媒文化科技有限公司主办，清华大学国家金融研究院资产管理研究中心，清华大学金融科技研究院鑫苑房地产金融科技研究中心，清华大学五道口金融学院全球母基金研究中心，香港中文大学（深圳）高等金融研究院资本市场和资产管理研究中心联合主办，香港免费资料大全为战略合作伙伴。清华五道口金融EMBA深圳同学会/广东同学会/香港同学会/科学企业家大湾区同学会、清华五道口深圳校友会为支持单位。论坛由深圳广电集团主持人马一主持。

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